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Curso de Compliance y buenas prácticas en el Sector Público (Programa detallado)

Objetivo

Al finalizar el curso el alumnado habrá adquirido los conocimientos necesarios sobre la normativa y legislación que les aplica en el sector público en materia de Compliance, identificando los riesgos, conociendo las herramientas para gestionarlos, pudiendo realizar el mapa de riesgos, establecer los controles y evaluar la eficacia del programa de cumplimiento.

Se familiarizará con los procesos de implementación del programa, mejorará en la toma de decisiones éticas y entenderá el alcance de las responsabilidades, así como, sabrá proteger y prevenir las sanciones.

Además, comprenderá la función del Compliance Officer y cómo aplicar el compliance en el entorno local utilizando las nuevas tecnologías como elemento clave para su eficiencia.

Dirigido a:

Profesionales del sector de la administración pública que deseen conocer y especializarse en las funciones que ha de saber, tener, adquirir y desempeñar el Compliance dentro del marco público administrativo, así como a estudiantes que quieran encaminar su futuro a la administración.

Requisitos:

No es necesario tener ningún conocimiento específico, aunque siempre facilitará el estudio y la comprensión estar familiarizado con conceptos legales.

PROGRAMA DEL CURSO

1.- Compliance en el Sector Público

Objetivo

Conocer el origen y el concepto de "public Compliance" y comprender por qué es necesario y qué beneficios aporta al ámbito público, así como, saber cuáles son los incentivos y desincentivos a la hora de implementarlo.

Contenido

  1. Compliance en el Sector Público
    1. Origen del "Public Compliance"
    2. ¿Qué es el "Public Compliance"?
    3. ¿De dónde viene la necesidad del compliance en el sector público?
    4. Elementos del compliance privado que han de trasladarse al ámbito público
    5. Incentivos y desincentivos en el camino hacia el Public Compliance
    6. Retos a los que nos enfrentamos para implementar el public compliance
    7. Resumen
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2.- Delitos más comunes en el sector público y sanciones aplicables

Objetivo

Conocer el concepto de delito así como sus elementos y tipologías, así como, cuales son los delitos que más se comenten y quien puede cometerlos en la administración pública y las sanciones aplicables a cada uno.

Contenido

  1. Delitos más comunes en el sector público y sanciones aplicables
    1. Concepto de delito
    2. Delitos contra la función pública y quiénes pueden cometerlos
    3. Delitos más comunes cometidos en la Administración pública
    4. Penas impuestas para estos delitos
    5. Resumen
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3.- El Compliance en el entorno interno local (RD 424/2017)

Objetivo

Conocer el marco normativo de control interno local establecido por el RD 424/2017, los tipos de régimen existentes y la relación entre el control interno local y el Compliance Penal.

Contenido

  1. El Compliance en el entorno interno local (RD 424/2017)
    1. Introducción
    2. El marco de control interno local establecido por el RD424/2017, de 28 de abril
    3. Formas de ejercicio del control interno
    4. El régimen simplificado de control interno
    5. El análisis de riesgos, la transparencia de las actuaciones de control y el plan de acción
    6. Compliance penal y control interno local en las sociedades mercantiles dependientes de una Entidad Local
    7. Resumen
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4.- El programa de cumplimiento en el Sector Público

Objetivo

Conocer los pasos y los elementos que lo conforman y poder definir un programa de cumplimiento que ofrezca respuesta a las necesidades de cada entidad.

Contenido

  1. El programa de cumplimiento en el Sector Público
    1. Elaboración de un mapa de riesgos y su gestión
    2. Fijación de protocolos o procedimientos para la adopción de decisiones y su ejecución
    3. Aprobación de instrumentos de autorregulación: los Códigos éticos
    4. Establecimiento de un órgano de control
    5. Incorporación de un canal de denuncias y un sistema de protección al denunciante
    6. El sistema disciplinario y las consecuencias del incumplimiento
    7. Verificación periódica del modelo y su eventual modificación
    8. Resumen
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5.- La gestión de los riesgos

Objetivo

Conocer la importancia de la gestión de los riesgos, saber aplicar el enfoque y la metodología, poder definir un proceso de gestión de riesgos, identificar y analizar los riesgos, saber evaluarlos y ser capaces de proponer tratamiento adecuado para evitar o mitigar los mismos y elaborar el mapa de riesgos para representarlos.

Contenido

  1. La gestión de los riesgos
    1. ¿Es necesario gestionar los riesgos en el Sector Público?
    2. Objetivos, enfoque y metodología de la gestión de riesgos
    3. Descripción del procedimiento de gestión de riesgos
    4. Resumen
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6.- El Compliance Officer en la Administración Pública

Objetivo

Conocer la figura del Compliance Officer y sus funciones y su diferenciación con otras figuras de cumplimiento normativo, así como las dificultades y ventajas de su imbricación en las Administraciones públicas.

Contenido

  1. El Compliance Officer en la Administración Pública
    1. Introducción
    2. La función del Compliance Officer
    3. Posibilidades de la función del compliance officer en la Administración Pública
    4. Dificultades para la imbricación del compliance officer en la administración pública
    5. Configuración de un modelo de compliance officer en la Administración
    6. Evaluación de la función del compliance officer y riesgos de vulneración de normas de conducta
    7. Resumen
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7.- Nuevas tecnologías y Compliance

Objetivo

Conocer las tecnologías que pueden ofrecer una mejora en la eficiencia y transparencia en los procedimientos, qué desafíos han de superar y cuales son los beneficios de aplicar IA y Blockchain a la gestión en las entidades locales.

Contenido

  1. Nuevas tecnologías y Compliance
    1. Introducción
    2. Tecnologías específicas que se usan en compliance
    3. Beneficios
    4. Desafíos
    5. Resistencia al cambio
    6. Resumen
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